近日，工信部、市場監(jiān)管總局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入、召回及軟件在線升級管理的通知》（以下簡稱《通知》）。

《通知》強調(diào)統(tǒng)籌發(fā)展和安全，明確汽車生產(chǎn)企業(yè)需落實生產(chǎn)一致性和質(zhì)量安全主體責(zé)任，加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入和召回管理，進(jìn)一步規(guī)范汽車生產(chǎn)企業(yè)OTA升級活動，提升智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品安全水平。

三方面需求驅(qū)動

之所以制定《通知》，主要出于3個方面的考量。首先，這是推動智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的需要。當(dāng)前，智能網(wǎng)聯(lián)汽車正處于技術(shù)快速演進(jìn)和市場加速布局的階段，組合駕駛輔助系統(tǒng)（2級駕駛自動化系統(tǒng)）已從高速場景逐步擴(kuò)展至城區(qū)復(fù)雜場景，汽車軟件在線升級（OTA升級）活動日益頻繁，持續(xù)更新車輛產(chǎn)品的功能和性能。

工信部指出，《通知》的出臺，旨在為行業(yè)提供清晰、透明且可預(yù)期的制度規(guī)范，指導(dǎo)企業(yè)加強能力建設(shè)，有序開展技術(shù)、模式和產(chǎn)品的創(chuàng)新與推廣應(yīng)用，培育和壯大新質(zhì)生產(chǎn)力。

其次，這是健全完善智能網(wǎng)聯(lián)汽車安全管理體系的要求。汽車產(chǎn)品關(guān)乎公民生命、財產(chǎn)安全和公共安全，提升安全管理水平至關(guān)重要。2021年發(fā)布的《關(guān)于加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理的意見》，明確了智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理重點，并對具備駕駛自動化功能的汽車產(chǎn)品提出了安全管理原則性要求。2022年發(fā)布的《關(guān)于試行汽車安全沙盒監(jiān)管制度的通告》，為后市場階段的前沿技術(shù)提供了深度安全測試機制，旨在引導(dǎo)企業(yè)查找問題、改進(jìn)設(shè)計、降低風(fēng)險。2023年發(fā)布的《關(guān)于開展智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入和上路通行試點工作的通知》，啟動了對具有3級、4級自動駕駛功能的汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入管理探索。

在此基礎(chǔ)上，《通知》進(jìn)一步細(xì)化管理要求，加強搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)和具備OTA升級功能的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品管理，健全安全管理體系，壓實企業(yè)主體責(zé)任，促進(jìn)提升產(chǎn)品安全水平，保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

再者，這是提升智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)管理效能的需要。智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)快速發(fā)展、市場需求多樣，產(chǎn)業(yè)面臨諸多挑戰(zhàn)。此前，兩部門分別從新車準(zhǔn)入和在用車質(zhì)量安全管理的角度，對搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)的車輛和OTA升級活動進(jìn)行管理。

為適應(yīng)行業(yè)發(fā)展新形勢，《通知》充分考慮智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際需求，以創(chuàng)新行業(yè)管理為著力點，強化準(zhǔn)入與召回管理協(xié)同，完善事前準(zhǔn)入、事中監(jiān)督及事后追溯的管理機制，構(gòu)建更加高效務(wù)實的監(jiān)管框架，同時減輕企業(yè)合規(guī)負(fù)擔(dān)，營造有利于技術(shù)創(chuàng)新的營商環(huán)境，從生產(chǎn)端到使用端提升汽車產(chǎn)品安全水平。

創(chuàng)新管理舉措

此次發(fā)布的《通知》包括總體要求、加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入與召回管理、強化汽車軟件在線升級活動協(xié)同管理、保障措施4個部分，以及3個附件。

值得關(guān)注的是，《通知》提出了3項新的管理舉措。一是有序銜接新車和在用車管理。《通知》明確汽車生產(chǎn)企業(yè)申請搭載智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入時，補充增加的組合駕駛輔助系統(tǒng)和OTA升級信息有關(guān)技術(shù)參數(shù)，納入工信部產(chǎn)品準(zhǔn)入和生產(chǎn)一致性管理，并向市場監(jiān)管總局備案。同時，市場監(jiān)管總局將取得生產(chǎn)準(zhǔn)入后的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品納入沙盒監(jiān)管。兩部門形成新車和在用車監(jiān)管的聯(lián)動機制，既保障了技術(shù)創(chuàng)新的空間，又構(gòu)建了風(fēng)險可控的監(jiān)管防護(hù)網(wǎng)。

二是加強OTA升級活動協(xié)同管理?！锻ㄖ窂娀薕TA升級活動分類管理，健全完善升級活動追溯機制，防范化解OTA升級引發(fā)的智能網(wǎng)聯(lián)汽車相關(guān)安全風(fēng)險。同時，兼顧管理的強制性和靈活性，為消除缺陷而急需開展的OTA升級活動按召回管理活動要求實施。兩部門建立汽車OTA升級活動備案信息共享機制，聯(lián)合開展OTA升級活動監(jiān)督管理。對于企業(yè)未按規(guī)定申報或備案、隱瞞真實情況、提供虛假材料的情形，兩部門將依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

三是健全事件事故報告機制。事件事故報告是智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品測試與安全評估的重要組成部分?！锻ㄖ方y(tǒng)一報告內(nèi)容，加強研判調(diào)查，及時掌握組合駕駛輔助系統(tǒng)在實際運行中的表現(xiàn)，為后續(xù)政策制定提供實證基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)支持。通過管理實踐，及時優(yōu)化調(diào)整準(zhǔn)入要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，順應(yīng)智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)發(fā)展趨勢，持續(xù)完善智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入與召回管理體系。

進(jìn)行產(chǎn)品準(zhǔn)入申報

那么，企業(yè)生產(chǎn)的搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)和具備OTA升級功能的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品，具體如何進(jìn)行產(chǎn)品準(zhǔn)入申報？

通知要求，汽車生產(chǎn)企業(yè)申請搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)和具備OTA升級功能的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入的，應(yīng)當(dāng)向工信部提交申報材料。除按照《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理辦法》要求提交的材料外，還需提交3個方面的材料。

一是企業(yè)應(yīng)完整、準(zhǔn)確填報車輛產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)，包括補充增加的組合駕駛輔助系統(tǒng)和OTA升級信息有關(guān)技術(shù)參數(shù)。

二是涉及產(chǎn)品功能和性能的，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)檢驗檢測報告等驗證材料。尚無國家標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)的檢驗檢測項目，允許企業(yè)依據(jù)其產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范提供自我檢驗報告。

三是企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交承諾書，承諾完整、準(zhǔn)確填報有關(guān)技術(shù)參數(shù)，確保與實際產(chǎn)品及其功能和性能一致；涉及產(chǎn)品功能和性能的，提交的企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范、檢驗檢測報告等材料真實、有效且充分。

《通知》發(fā)布前已取得準(zhǔn)入的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在2025年6月1日前按照《通知》相關(guān)要求分別向工信部、市場監(jiān)管總局補充報送有關(guān)技術(shù)參數(shù)及驗證材料。

分類管理OTA升級活動

通知提到，企業(yè)是OTA升級活動安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)健全完善與產(chǎn)品及升級活動相適應(yīng)的管理制度和保障能力，強化安全保障和防護(hù)、影響評估、測試驗證、執(zhí)行過程保障、日志記錄、歷次升級信息保存、OTA召回實施等技術(shù)能力，建立OTA升級活動的唯一標(biāo)識，實現(xiàn)OTA升級活動可追溯管理。

同時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對升級軟件的功能和代碼進(jìn)行驗證，保護(hù)升級包的真實性和完整性，防范安全風(fēng)險，確保車輛進(jìn)行OTA升級時處于安全狀態(tài)。企業(yè)應(yīng)建立OTA升級用戶告知機制，識別升級活動所影響的系統(tǒng)及電子控制器，并保存軟件初始和升級版本（集），保護(hù)車輛上的軟件版本免受篡改，確保升級目的、影響評估、升級涉及的系統(tǒng)與變更參數(shù)、升級的功能與變更參數(shù)、升級任務(wù)信息等升級活動備案信息真實、準(zhǔn)確和完整。

根據(jù)升級活動的影響評估，每一次具體升級活動將被分類管理。不涉及產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)變更的OTA升級活動，企業(yè)在完成備案后，即可實施升級；涉及產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在取得產(chǎn)品變更許可并完成備案后，方可實施升級；涉及汽車自動駕駛功能的OTA升級活動，應(yīng)當(dāng)按照準(zhǔn)入管理有關(guān)規(guī)定，取得相應(yīng)許可；企業(yè)實施OTA升級活動消除汽車產(chǎn)品缺陷、實施召回的，應(yīng)當(dāng)按照《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例實施辦法》組織實施，并立即停止生產(chǎn)、銷售缺陷汽車產(chǎn)品。

此外，企業(yè)實施OTA升級活動，應(yīng)當(dāng)按要求向工信部、市場監(jiān)管總局備案，確保汽車產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求，保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照汽車軟件在線升級備案關(guān)于企業(yè)能力、車型功能和升級活動等有關(guān)要求，通過汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)向工信部備案，完善電子控制器（ECU）軟件版本編制規(guī)則、OTA升級服務(wù)平臺IP地址和域名信息、升級活動軟件版本等備案信息。

進(jìn)行事件事故上報

企業(yè)在獲知其生產(chǎn)銷售的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品發(fā)生組合駕駛輔助系統(tǒng)失效導(dǎo)致功能退出等事件，或搭載組合駕駛輔助系統(tǒng)車輛發(fā)生碰撞等事故的，應(yīng)向工信部和市場監(jiān)管總局報告。報告包括事故上報和事件上報。

事故是指組合駕駛輔助系統(tǒng)使用期間發(fā)生的碰撞等事故，包括但不限于安全氣囊展開、不可逆乘員約束裝置或者弱勢道路使用者輔助安全系統(tǒng)展開、人員受傷、人員死亡等情形。企業(yè)應(yīng)即時報告事故信息，在事故發(fā)生后48小時內(nèi)提交事故信息，如造成人員傷亡或重大社會影響的，應(yīng)在事故發(fā)生后24小時內(nèi)提交事故信息。

事件指在組合駕駛輔助系統(tǒng)使用期間，智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品所發(fā)生的與安全相關(guān)的駕駛行為、情況等描述。企業(yè)事件上報包括季度、年度報告和產(chǎn)品安全評估相關(guān)的其他報告。

工信部將加強事件事故報告分析和研判，市場監(jiān)管總局聯(lián)合有關(guān)部門加強事故深度調(diào)查，強化智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入與召回管理。（何  珺）